券商中国记者获悉,近日,为落实证监会的相关工作要求,多地证监局相继启动辖区内私募基金风险防控及自查工作。
浙江证监局5月13日发布的通知显示,决定组织辖区已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理机构开展年私募投资基金自查工作。
所有辖区内私募机构都需要填写《私募机构自查情况表》,自查内容包括登记备案、资金募集、投资交易、内控及风险管理、信息披露、投资者适当性等方面。
在销售产品时承诺零风险、产品名称含有“保本”字样、宣传预期收益率、参与“资金池”业务、拆分基金份额让投资者“拼单”等常见违规行为均属于自查要点。
此外,湖北、宁波两地也已经开启私募基金自查工作。
浙江省最新启动私募全面自查根据浙江证监局的要求,各私募基金管理机构对照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规规定,对登记备案、信息披露、投资者保护、内部管理与风险控制及募投管退各业务环节进行全面自查梳理。
重点核查内容包括三大方面:
第一,宣传推介方面。
需要核查,是否存在通过设立多家销售网点、组织多名营销人员,以电话、短信陌生拜访,传单、展板、网站、