平时，经常与同行沟通行业信息技术相关法律法规问题，为方便证券基金经营机构、信息技术服务机构、各派出机构以及其他相关人士，本人尝试梳理了行业信息技术相关的法律法规，供大家参考。
本篇提及的“法律法规”，指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。
需要指出的是，本篇有两类信息技术相关法律法规暂未涉及，一是与信息技术相关，但隐含在很多业务规范中的内容；二是证监会、协会、交易所、中国结算等市场核心机构发布的各类众多业务、数据报送接口规范。篇幅有限，本篇先按照时间顺序，列出法律法规名称，后期择机关联起来讲述。不足或遗漏之处难免，欢迎提醒，后期择机更新，共同完善，服务行业。
一、信息技术法律法规列表
施行时间
法规名称
出处
年3月30日
《网上证券委托暂行管理办法》（证监信息字[]5号）
证监会
年12月12日
《证券公司检查办法》（证监机构字〔〕号）
证监会
年3月25日
《证券公司信息技术管理规范》（JR/T—）
证监会
年7月1日
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（证监会第19号令）
证监会
年1月30日
《信息技术信息安全管理实用规则》（GB/T-）
国标委
年2月1日
《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法》（证监信息字[]1号）
证监会
年4月21日
《进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引》（证监信息字[]3号）
证监会
年8月1日
《证券公司集中交易安全管理技术指引》
证券业协会
年3月15日
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[]76号）
证监会
年6月21日
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（人民银行令[]第2号）
人民银行、银监会、证监会、保监会
年11月5日
《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》（证监信息字[]10号）
中国证监会和中国银监会
年2月18日
《基金管理公司年度报告内容与格式准则》（证监会公告[]4号）
证监会
年7月4日
《上海证券交易所会员交易及相关系统技术管理实施细则》（上证会字〔〕43号）
上交所
年8月26日
《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》（证监会公告[]35号）
证监会
年9月4日
《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》（中证协发[]号）
证券业协会和期货业协会
年11月28日
关于落实《上海证券交易所会员交易及相关系统技术管理实施细则》及报送技术系统信息的通知（上证会字〔〕58号）
上交所
年4月14日
《证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》行业标准（JR/T-）
中国人民银行和证监会
年6月23日
《证券公司网上证券信息系统技术指引》
证券业协会
年11月23日
《网上基金销售信息系统技术指引》
证券业协会
年10月12日
《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[]27号）
证监会
年3月28日
《股指期货业务基金期货数据交换接口》（试行）
证券业协会
年4月14日
《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》（JR/T—）（证监会公告[]10号）
证监会
年12月22日
《证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（试行）》（JR/T-）（证监会公告[]39号）
证监会
年4月23日
《基金管理人交易型开放式指数证券投资基金技术实验室测试指南[年修订版]》
交易所
年5月17日
《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T-）（证监会公告[年]12号）
证监会
年11月1日
《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会第82号令）
证监会
年11月20日
《网上基金销售信息系统技术指引》
基金业协会
年12月3日
《证券公司证券营业部信息技术指引》（中证协发[]号）
证券业协会
年12月24日
《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（46号公告）
证监会
年12月28日
《全国人民代表大会常务委员会关于加强网络信息保护的决定》
全国人大
年1月31日
《证券期货业信息系统运维管理规范》（JR/T—）（证监会公告[]7号）
证监会
年3月15日
《证券公司开户客户账户规范》
证券业协会
年3月15日
《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》（18号公告）
证监会
年3月25日
《证券账户非现场开户实施暂行办法》
中国结算
年7月18日
《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》（30号公告）
证监会
年8月9日
《中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指引(试行)》
中国结算
年8月9日
《中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南(试行)》
中国结算
年2月10日
《证券交易数据交换编解码协议》（JR/T—）（证监会公告[]6号）
证监会
年2月10日
《证券交易数据交换协议》（JR/T—）（证监会公告[]5号）
证监会
年12月18日
《私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》
证券业协会
年12月26日
《证券期货业数据通信协议应用指南》（JR/T—）（证监会公告[]57号）
证监会
年12月26日
《证券公司客户资料管理规范》（JR/T-）（证监会公告〔〕56号）
证监会
年3月13日
《证券公司网上证券信息系统技术指引》（中证协发〔〕8号）
证券业协会
年3月13日
《证券公司参与支付业务信息系统技术指引》
证券业协会
年6月12日
《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》（中证协发〔〕号）
证券业协会
年6月13日
《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》
证监会
年6月13日
《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》（证监办发〔〕35号）
证监会
年6月24日
《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》（国办发〔〕51号）
国务院办公厅
年7月18日
《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》
十部委
年12月28日
《非银行支付机构网络支付业务管理办法》
央行
年1月13日
《证券期货业信息系统托管基本要求》（JR/T-）（证监会[年]2号公告）
证监会
年7月20日
《资本市场交易结算系统核心技术指标》（JR/T-）（证监会[年]14号公告）
证监会
年11月8日
《证券期货业信息系统审计指南》（证监会[年]25号公告）：《证券期货业信息系统审计指南第5部分：证券公司》（JR/T.5-）、《证券期货业信息系统审计指南第6部分：基金管理公司》（JR/T.6-）
证监会
年5月5日
《证券基金经营机构信息技术管理办法》（征求意见稿）
证监会
年6月1日
《中华人民共和国网络安全法》
全国人大
年7月6日
《证券期货科学技术奖励管理办法》
中国证券业协会中国期货业协会中国证券投资基金业协会
年12月20日
《上海证券交易所技术规范白皮书》（上证函〔〕号）
上交所
年12月19日
《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会第号令）
证监会
年1月31日
《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定（征求意见稿）》
证监会
二、明确废止的法律法规
年4月10日，《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》（证监信字[]2号）、《关于转发上海证券交易所关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知的通知》（证监市场字[]号）、《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法》（证监信息字[]1号）废止；
年12月26日，《上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范（试行）》（证监信息字[]5号）废止；
年11月1日，《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》（证监信息字[年]5号）废止；
年12月3日，中国证券业协会年9月发布的《证券营业部信息技术指引》（中证协发[]号）和年3月30日发布的《关于明确证券营业部信息技术指引第六十三条有关内容的通知》（中证协发[]54号）废止；
年6月1日，《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》(证监会公告〔〕18号)废止。
《金融科技之道》第41篇
年3月3日
曹雷赞赏
