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私募基金管理人应向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。一般申请步骤如下:
1机构基本情况确定
机构需寻找合适的注册地注册企业,例如税收洼地,方便后期获得当地的税收返还等优惠政策。选择好合适注册地后需明确机构基本情况。
登记材料
2组建团队
组建团队至关重要,团队的整体资质、稳定情况是中基协审查要点之一,在此我们罗列了组建团队中几项注意事项供大家参考:
1.总人数不应低于5人(包括3名高管);
2.应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,且可以提供相关从业经历及能力的证明材料;
3.确认股东(特别是实际控制人)具有相应出资能力;
4.从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格;5.应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,且必须提供相关从业经历及能力的证明材料,一般5年以上从业经历为优;6.公司应与高管签订劳动合同并为高管缴纳社保。
登记材料
3办理工商注册
获得地方金融办(或金融局)批准,前往工商部门办理企业注册,以及后续税务登记,银行开立基本户等。
4准备法律意见书
与律所签署法律意见书合同及日常法务合同(后期基金备案需要),根据律师提供的“法律意见书”资料需求清单准备材料。
登记材料
5高管从业资格认定
点击“从业人员管理系统”下属菜单“拟登记私募机构高管入口”,填写高管的基本信息,如无从业资格则同时可认定从业资格。业务平台信息填写中填写高管的信息需要从上述路径调取。
6业务平台信息填写
在“资产管理业务综合报送平台”中填写管理人基本信息,并上传法律意见书。
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AMBERS系统填报
资产管理业务综合报送平台(AMBERS)是指私募基金管理人登记基础信息申请管理人资格的平台,且后续管理人还需在通过业务平台进行基金产品备案,并按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息,以及办理管理人重大事项变更等相关事宜。
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