中国基金报记者若晖叶秋
每个周五都可能迎来一个重量级文件,10月30日基金行业也迎来一个重要的操作细则。
早在7月11日,市场期待已久的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》正式发布,并将于年8月1日起开始执行。这意味着公募基金将正式引入侧袋机制。而10月30日晚间,中国基金业协会发布《证券投资基金侧袋机制操作细则》以下简称《侧袋操作细则》)的通知,并自即日起施行。
侧袋机制,是指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,属于流动性风险管理工具之一。行业内此前对这一机制均期待已久,而本次细则将这一流动性工具在操作上的细节得以进一步明确。也就说,不久将来,可能就有公募基金将采取这一方法解决流动性问题。
《侧袋操作细则》出炉
10月30日晚间,中国基金业协会发布《证券投资基金侧袋机制操作细则》的通知,并自即日起施行。
据悉,为规范基金使用侧袋机制的业务操作流程,保护投资者的合法权益,根据相关管理办法,基金业协会托管与运营专业委员会估值小组研究起草了《侧袋操作细则》,这是作为《侧袋机制指引》的配套文件,分为八章共二十六条,从侧袋机制启动、实施及资产处置三个阶段,对基金启用情形和相关操作、启用时的份额申赎、款项支付、分红和费用收取等方面进行了细化,并同时明确了侧袋机制的估值核算、份额登记、信息披露等具体化要求。
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