挪用基金财产,这家私募被撤销登记,年内首

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年内首家私募管理人被撤销登记

中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)在4月1日发布一份纪律处分决定书,丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(以下简称"北京丰利")因伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用基金财产,被中基协取消会员资格、撤销管理人登记,成为年首家被撤销管理人登记的私募机构。

该纪律处分决定书显示,“北京丰利”旗下长安丰利24号分级资产管理计划因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的方式,挪用丰利经证及丰利久赢4,万元为长安丰利24号补资。该行为构成挪用基金财产。

“北京丰利”提出申辩认为,对北京丰利构成挪用基金财产行为的认定及处罚不应直接适用公募基金的监管理念和处罚标准,且本案中北京丰利违法行为不属于情节严重,协会所采取的处分措施过重。同时,产品资金投向不违反《基金合同》约定的投资范围,调用私募基金金额较小,且目的是为了挽回投资人的损失,主观恶性较小,社会危害程度较轻。

对此,中基协并不认可采纳,协会拟实施的纪律处分措施已经综合考量了本案的事实、情节、性质以及社会危害程度,符合过罚相当的原则。

目前,中基协



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