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私募基金清盘时,如何在中基协的资管系统中做基金清算呢?本文为大家详细解读。
特别提醒:基金产品需首先完成季度数据更新之后才可以进行基金清算。
1、点击“产品备案”。
2、下拉菜单的最后一项即为“基金清算”,点击进入基金清算界面。
3、点击右边的“+基金清算”,进入基金清算信息填报界面。
以上2幅图就是基金清算信息填报界面。
4、选择清算原因。
这里要注意,如果清算原因选择了:依基金合同约定,基金合同当事人协商一致决定终止或份额持有人大会/股东大会/合伙人会议决议通过,决定终止这两项,还需要填写清算事由,见下图。
5、选择“清算开始、截止日期”,这两项内容在清算报告中即可查询。
6、填写“清算次数”,清盘报告中会显示该基金产品是一次清算,还是多次清算。
7、选择“清算组构成”:主要根据基金合同中有关清算组人员构成的约定进行勾选。在合同中没有约定的情况下,一般勾选基金管理人和托管机构;如有投资者参与,则在清算报告中也需要投资者签字确认。某些股权类产品的清算组可能会涉及会计师事务所及律师事务所等机构。
8、上传“基金清算报告”,不大于5M的PDF文件,或者压缩文件。
9、填写“投资者信息更新”及“私募基金清算情况表”,填写截止基金最后运作日(清算开始日)的相关信息,类似于资管平台基金季度运行信息。
10、上传经管理人(投顾)盖章的“基金清算承诺函”,承诺函可在系统内下载,详见下图。
温馨提醒:
近期有清算的产品接到反馈:请在清算报告中包含投资者签字或盖章或者上传清算知晓函。
所以如果清算报告中没有投资者参与的话,建议在管理人(投顾)需要说明问题的文件(可上传多个)处,上传投资者签署的提前终止确认函或清算公告知晓回函。
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