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图书信息

书名：私募基金管理人设立登记实操指引

主编：徐继金（站长）

副编：张昊天余伟权

出版：中国市场出版社

书号：ISBN6

时间：年1月

字数：48.7万字

定价：98元

渠道：京东当当新华书店

本书亮点

三大篇章五要素11要点

揭开私募行业之神秘面纱

全程跟踪私募牌照全流程

百家私募登记经验全凝炼

现代私募投资基金发源于美国。年美国研究和发展公司的成立，标志着有组织的专业化管理的私募股权投资机构的诞生。年，琼斯和其他3个合伙人创立了A?W?琼斯公司，被认为是第一只现代意义上的对冲基金。我国的私募投资基金是从政府主导的风险投资开始的，年我国第一家股份制风险投资公司——中国新技术创业投资公司成立。年2月深圳国际信托投资公司发行的一只证券类信托产品——深国投?赤子（中国）集合资金信托，被认为是中国阳光私募证券投资基金的诞生标志。

我国私募基金行业实行登记备案制度，自年至今已有5个年头，私募基金管理人由最初的5,家到目前超过24,家，管理基金规模由当初的4万亿发展至12.80万亿元。年中国已经成为仅次于美国的全球第二大私募股权投资市场，大中华区在全球私募股权投资基金的市场份额已经达到24%。私募行业呈现蓬勃发展状态。

年2月5日，中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，取消了私募基金管理人登记证明，加强了信息报送以及提交法律意见书的要求。之后又针对私募基金管理人登记与基金备案事项先后发布了十五项解答，明确了具体登记事项的标准。

年11月，中国基金业协会发布了《私募基金管理人登记须知提示》，从登记备案材料、运营设施、管理制度、高管、名称及经营范围、法律意见书、首只产品备案等方面进一步做了强调说明。

现实的登记情况是：标准越来越高，周期越来越长，通过难度起来越大。一份实用、专业的登记实操指引很有必要。

如何准入私募行业？

如何做好战略规划？

确定注册资本有何特殊要求？

高级管理层有何特殊资质？

登记时注意哪些法律事项？

归根结底，

如何拿到私募牌照？

专业实用的指引，

尽在，

私募基金管理人设立登记实操指引

新华书店及网上书店，

已上架！

内容简介

基础篇

从私募基础入手，清晰完整介绍了私募行业、私募基金和私募基金管理人的基础知识，从私募发展史和监管模式纵横两个角度带你了解全球主要国家私募行业过去的历史、现在的状态。

设立篇

从私募机构战略规划开始，详细介绍私募机构的设立规划、“三投”如何确定，如果按照中基协的登记要求合理规划每一事项，具体到每一步，每一天，有条不紊地拿私募牌照。

重点分析登记注册过程中重难点的辨析及如何突破，从人、财、物多个角度分别展开阐述：高管及员工的配置，如何确定注册资本和实收资本，如何选择注册地，如何确定公司的组织架构，如何设计内部控制体系等等。

登记篇

这部分侧重于实用的私募基金管理人登记流程操作，站在律师的角度介绍如何出具一份优质的法律意见书，更有如何准确把握协会登记流程中的每一个环节。登记成功后私募基金管理人还需做哪些工作，是否需要入会？能否拿到投顾资格？如何做信息披露？都在这儿。

目录概览

第1章什么是私募

1.1私募是一种募集方式

1.2私募基金管理人

1.3私募基金

1.4我国的私募基金行业

1.5案例：索罗斯与量子基金

第2章私募基金行业发展史

2.1私募行业发展史

2.2美国私募发展史

2.3英国私募发展史

2.4日本私募发展史

2.5澳大利亚私募发展史

2.6案例：资本之王——黑石集团

第3章全球私募行业监管模式

3.1私募行业监管

3.2美国私募监管模式

3.3英国私募监管模式

3.4日本私募监管模式

3.5澳大利亚私募监管模式

3.6中国私募监管模式

3.7案例：美国金融监管改革之始末

第4章私募基金管理人设立规划

4.1私募基金管理人战略规划

4.2公司架构规划

4.3注册及运营规划

4.4登记规划

4.5私募基金管理人登记规划流程表

第5章注册私募基金管理人

5.1注册前的准备工作

5.2金融审批

5.3公司注册流程

第6章注册资本

6.1如何确定注册/认缴资本

6.2实收资本

6.3注册资本的变更（公司制）

6.4注册资本相关法律问题

6.5案例：华然投资因注册资本承担补充清偿责任

第7章组织架构

7.1如何设计组织架构

7.2部门职责及关键岗位职责

第8章高管及员工

8.1高级管理人员

8.2登记时对从业人员的要求

8.3基金从业资格

8.4从业人员管理平台

8.5基金从业人员“挂靠”探析

8.6案例：肖某因挂靠法代被中基协给予纪律处分

第9章内部控制制度

9.1私募基金管理人的内部控制

9.2内部控制制度范本

第10章出具法律意见书

10.1法律意见书与私募基金管理人的关系

10.2出具法律意见书实务

10.3出具专项法律意见书

10.4案例：东方之光律师事务所被取消出具法律意见书资格

第11章私募基金管理人登记实务

11.1登记材料的准备

11.2登记系统操作

11.3登记审核

11.4登记结果及公示

11.5案例：工银金投完成私募管理人登记

第12章登记后续事宜

12.1登记后续工作

12.2合法合规经营

12.3私募基金管理人的信息披露

12.4私募基金管理人年度审计报告

12.5基金业协会会员

12.6投资顾问资格

12.7基金管理人信用信息报告

12.8案例：华夏恒业投资公司被注销登记

附：法律意见书模板

适合人群

1.私募从业人员，特别是公司高管、风控总监及合规人员；

2.银行、证券、信托、保险等行业服务人员；

3.律师及其他私募法律服务人员；

4.有意向进入私募领域的人员。

联合出品

PE早餐思募研究中心

《经济》杂志社中经智库

中国战略性新兴产业研究院

圣康世纪投资控股（北京）有限公司

深圳价值在线信息科技股份有限公司

中泰晟坤（北京）基金管理有限公司

编委简介

主编：

徐继金PE早餐思募研究中心站长

副主编：

张昊天中泰晟坤（北京）基金管理有限公司董事长

余伟权北京康达（广州）律师事务所高级合伙人

编委：

王琤《经济》杂志社副社长中经互联智库总经理

李倩倩PE早餐思募研究中心研究员

陈姗姗中国人民大学经济学院

卢为利杨陵区文化旅游投资发展有限责任公司董事长

王宇声平潭会同宏誉股权投资基金创始合伙人

付翀内蒙古富博资产管理有限公司创始合伙人

曹健益友天元（北京）律师事务所合伙人

张诗芸北京市金杜律师事务所资深律师

崔敬波派山投资控股（上海）有限公司总经理

马文丽圣康世纪投资控股(北京)有限公司财务总监

陈婷北京艾的教育科技股份有限公司董事会秘书

杜娟深圳价值在线信息科技股份有限公司机构总监

肖吟广东广和律师事务所律师

韩春英冷泉港（广州）生物医药产业投资基金风控负责人

李波涛北京盈科（杭州）律师事务所律师

王瑾盈港资本管理(深圳)有限公司财务总监

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