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前言

年可谓是“监管年”，私募市场迎来了一个历史拐点。经历过“募资寒冬”、“阜兴爆雷”、“股市跌低”等一系列利空事件，终于年底已至。冬天来了春天还会远吗，相信明年私募行业会日渐回暖，大家都能赚个盆满钵满。

在年的最后一个月，私募管理人勿忘合规，本篇文章将为您科普“私募管理人合规日常必做事项”，合规工作，看这篇就够了！

私募日常合规要求，涵盖“管理人信息更新”、“基金产品信息更新”、“基金信息披露”、“从业人员资格维护”、“私募机构年检”、“远程培训”等几大内容。具体内容如下：

1、关于上传年度财务审计报告

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统提交上一年度经审计的年度财务报告。私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，将被列入异常机构名单。

2、关于管理人重大事项变更

根据基金业协会资产管理业务综合报送平台“管理人重大事项变更”界面显示，机构应审慎提交含法律意见书的重大事项变更，首次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次，机构将无法进行新产品备案。

3、管理人年度信息更新

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条：私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

4、私募基金产品信息披露

根据《私募投资基金信息披露管理办法》，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金信息披露管理办法》及《私募投资基金信息披露内容与格式指引》1号、2号相关规定，私募基金信息披露相关要求明确如下：

私募基金管理人未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金年各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次的，协会将其列入异常机构名单。

在私募基金管理人完成相应整改要求前，协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

更多合规内容请看下表：

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管理人及基金产品信息更新相关内容▲

私募年检及从业资格维护相关内容▲

以上，是私募管理人日常合规维护的主要内容。

年底已至，私募圈的小伙伴经常会混淆“工商年检”和“私募年检”的概念，也常因不了解年底所需办理的事项而不知如何操作。

考虑到这一点，在文末再单独陈列年末合规事项，供您了解。您也可以添加小编